Warning: strtr() [function.strtr]: The second argument is not an array in /var/www/google-info.com/data/www/google-info.com/plugin/api/main/download/class.stop_word.php on line 67

Warning: strtr() [function.strtr]: The second argument is not an array in /var/www/google-info.com/data/www/google-info.com/plugin/api/main/download/class.stop_word.php on line 67
Министерство торговли Аляски, Сообщество и Экономическое развитие
Баннер Торговли
Государственная Домашняя страница Услуги Отдела Отдел Домой
 
Заказы
> Торговля > Банковское дело & Ценные бумаги > Ценные бумаги   > Дисциплинарные Заказы
 

ВЫПУЩЕННЫЕ ДИСЦИПЛИНАРНЫЕ ЗАКАЗЫ

ЗАКАЗ

ДАТА ВЫШЛА

НАПРАВЛЕННЫЙ
В

ПРИЧИНА ДЛЯ ЗАКАЗА

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ РАСПОЛОЖЕНИЕ

ЗАМЕЧАНIYA
07-01 S 2/23/07 Роберт Берк Нарушения ходатайства по доверенности Заключительный Заказ Прекратиться и Воздержаться и Наложение Требования Перед регистрацией  
06-09 S 6/27/06 13-ая Региональная Корпорация Нарушения ходатайства по доверенности Компенсация ледования 200$ Заказа Согласия
06-06 S 11/2/05 Перспектива, Финансовые услуги Перспективы DBA Inc. Мельник Шейлы Д Незарегистрированный инвестиционный советник Заказ Согласия прекрасная компенсация ледования за 500$ за 2500$
06-03 S 3/6/06 Томас Веисель Партнерс, LLK Нарушение методов ледования Урегулирование 50 00$ Заказа Согласия
06-02 S 7/24/05 Объединение Анализа Индекса. ДОЛГОИГРАЮЩАЯ ПЛАСТИНКА, Услуги Анализа Индекса, Джордж Джеффернэн, иначе Джордж В. Маршал, Главный партнер и Управляющий фондом Незарегистрированные мошеннические продажи ценных бумаг незарегистрированными дилерами брокера, агентами, или советниками Временный Заказ Прекратиться и Воздержаться со штрафом за 25 000$  

05-04 S

4/5/05

CHugak Корпорация Аляски

Нарушения по доверенности

Компенсация Исследования за 10 000$

Заплаченный
04-18 S 5/18/04 Фонд Роста DBX / Дональд Хофф Продажа незарегистрированных
ценные бумаги 		Неоплаченный штраф за 5 000$  
04-16 S 3/16/04 Черная Энергия Озера, Inc., Уэйн Рэнд, Председатель или Совет &CEO Незарегистрированные продажи незарегистрированным человеком Прекратите и Воздержитесь со штрафом за 20 000$ Возмещенный инвестор 25 000$

04-15 S

12/19/03

IKI и Терри Элдер

Каникулы слушания на ходатайстве

    

04-14 S

12/17/03

Администраторы Выгоды Горизонта

Хэл Хопкинс

Марк Рыбаер

Отказ зарегистрироваться как Инвестиционный Советник

Ложь об администраторе об аннулировании другого государства статуса IYA

Люди оштрафовали 5 000$ каждый

Компания и люди оштрафовали 20 000$ совместно

  

04-13 LS

11/4/03

Майкл Леу, UZELENDINVEST Inc.

Отказ зарегистрироваться согласно закону о Методах Продаж земли

Прекратите & воздержитесь приказанные

никакой штраф - не упомянул OSPA для возможного уголовного преследования

  

04-12 S

10/10/03

Корпоративные Партнеры Собственности 15 Inc.

Несоответствующий запрос освобождения

Итоговое опровержение

  

04-10 S

8/1/03

Роберт Бинс - акционер Корпорации Kelista

Ложное & вводящее в заблуждение ходатайство по доверенности

Оштрафованные 100$, 50$ приостановлены

  

04-09 S

9/16/03

Сэломон Смит Барни

Согласитесь изменять поведение аналитика - Глобальное Урегулирование

Оштрафованные 1 500 000$

Заплаченный

04-08 S

9/11/03

Credit Suisse - Первый Бостон

Согласитесь изменять поведение аналитика - Глобальное Урегулирование

Оштрафованные 750 000$

Заплаченный

04-07 S

8/29/03

Ценные бумаги UBS

Согласитесь изменять поведение аналитика - Глобальное Урегулирование

Оштрафованные 250 000$

Заплаченный

04-06 S

8/29/03

Волынщик Джеффрей

Согласитесь изменять поведение аналитика - Глобальное Урегулирование

Оштрафованные 125 000$

Заплаченный

04-05 S

9/11/03

Морган Стэнли

Согласитесь изменять поведение аналитика - Глобальное Урегулирование

Оштрафованные 250 000$

Заплаченный

04-04 S

9/11/03

Братья Lexmen Inc.

Согласитесь изменять поведение аналитика - Глобальное Урегулирование

Оштрафованные 250 000$

Заплаченный

04-03 S

9/11/03

Dzh.P. Ценные бумаги Inc.

Согласитесь изменять поведение аналитика - Глобальное Урегулирование

Оштрафованные 250 000$

Заплаченный

04-02 S

8/20/03

Goldmen, Sachs & Co.

Согласитесь изменять поведение аналитика - Глобальное Урегулирование

Оштрафованные 250 000$

Заплаченный

04-01 S

8/29/03

Медведь, Stearns & Co.

Согласитесь изменять поведение аналитика - Глобальное Урегулирование

Оштрафованные 250 000$

Заплаченный

03-21 S

5/29/03

Корпорация Финансовых услуг Перспективы.

Итоговый заказ отложить изъятие регистрации B-D

    

03-19 S

5/23/03

Джозеф Потит

Клайд Остин

Управление Лотосом

Мошенничество, продавая незарегистрированные ценные бумаги

Оштрафованные 90 000$

  

03-18 S

6/4/03

Союз для Будущего KIRI

Ложные и вводящие в заблуждение утверждения в ходатайстве по доверенности

  

Заказ освобожден

03-16 S

3/26/03

Vinesheres Intnl./domejn де Регюс - Буко фон Крозигк

Незарегистрированные продажи ценных бумаг незарегистрированным агентом

Выпущенный заказ - фон Крозигк оштрафовал 3 500$; все ответчики каждый оштрафовал 2 500$

Инвестор возместил, штрафы за 6 000$ понизились

03-14 S

2/18/03

Брюс Тидемэн (CHugak Корпорация Аляски)

Создание ложных утверждений в утверждении по доверенности

Выпущенный заказ - штраф за 500$

  

03-12 S

4/10/03

 Dejmond Geri,
Родни П. Витехэд,
Марк Г. Моррис,
Постройка IXX,
Электрический IXX,
Развитие IXX, Inc.,
Отрасли промышленности IXX, Inc.

Незарегистрированные продажи ценных бумаг незарегистрированными агентами

Выпущенный заказ - штрафы за 100 000$ для каждого ответчика

Достигнутое согласие - Whitehead & Morris оштрафовало 6 000$ с приостановленными 2 000$; Geri оштрафовал 10 000$ с приостановленными 6 000$

  

03-11 S

1/16/03

Франк Петерсон, Алисия Рефт

Отказ сделать требуемые раскрытия в утверждении по доверенности

Заключительный Заказ - штраф за 500$

  

03-10 S

12/23/02

Стратегии Управления Лотосом / Глобальные Стратегии

Продажи незарегистрированных ценных бумаг незарегистрированными агентами

Заказ - общее количество 50 000$ в штрафах

Обслуживание не может быть произведено

03-09 S

11/18/02

Корпорация Kelista и 3 акционера

Отказ раскрыть преступную историю в утверждении по доверенности

Согласие - Kelista штраф за 500$; акционеры 250$ каждый

 

03-06 S

10/15/02

Ассоциация Уроженцев Kenej.

Отказ раскрыть финансовую операцию v/sherexolder

Заказ - штраф за 1 000$

  

03-04 S

9/24/02

Edvarddzhouns и Питер Ван Флеин

Отказ должным образом классифицировать письмо - жалобу

Заключительный Заказ - EDZH за 10 000$ и PVF за 1 000$

Вопрос закрылся на упрощенном судебном процессе

03-02 S

7/12/02

овый Прогресса

Продажи незарегистрированных ценных бумаг незарегистрированным агентом

Заключительный Заказ вышел

Оштрафованные 25 000$ всего

  

03-01 S

7/12/02

Торговцы Акции, LLK

Действие как брокер-дилер без регистрации

Заключительный заказ операцией закона - штраф за 5 000$

Ответчик в банкротстве
Государственная Печать
Быстрые Связи
Уставы Аляски и
Административный Кодекс
Банковское дело
  Формы
  Сравнительные Утверждения
Банки и Кредитные союзы
  Жалобы 
Заложите Брокера, Заложите Кредиторов, и Заложите Создателей
Ценные бумаги
  Продажа Ценных бумаг в Аляске 
  Как Подать Жалобу
  Дисциплинарные Заказы
Корпорации
 
   
Adobe Рассмотреть и напечатать PDFS нашли в этом меню, Вы будете
должен загрузить Adobe Acrobat Reader. Чтобы загрузить, нажмите на эмблему Adobe выше.